24 7 月, 2021

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因贿赂而受到批评的西门子继续无视危险信号

根据独立监察机构最新发布的报告和其他机密文件,德国工程巨头西门子在 2008 年发生重大腐败丑闻后,对自己在外国贿赂方面的一些危险信号不屑一顾。

根据前公司内部人士和公司内部评估,警告包括公司使用外部供应商,这些供应商经常充当贿赂外国官员的渠道。 来自中国公开记录的证据表明,在疫情期间,供应商的问题一直存在,导致医疗设备以高价出售给中国的国有医院。

西门子在 2009 年至 2012 年期间有义务提交这些监测报告,源于美国司法部 (DOJ) 和证券交易委员会 (SEC) 在 2008 年达成的历史性的 16 亿美元贿赂指控和解协议。 在调查期间,美国和德国当局发现,超过 10 亿美元的贿赂支付给外国政府官员以采取行动,这是美国证券交易委员会所谓的“系统性做法”,跨越数十年,并且在西门子经营的几乎每个地区都违反了外国腐败法实践法 (FCPA)。 西门子承认内部控制和记录保存失败。

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这个故事是由位于华盛顿特区的非营利性新闻机构 100Reporters 提交给美联社的。

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由 Davis Wright Tremaine 律师事务所代表的非营利新闻机构 100Reporters 已就根据《信息自由法》发布监视报告向司法部提起诉讼。 司法部、西门子及其独立监督员、前德国财政部长西奥·魏格尔一直在努力对监控报告的内容保密,尽管法院下令发布大部分材料,但仍隐藏在广泛的编辑背后。

魏格尔拒绝置评,称他不记得监控的细节。 然而,魏格尔此后在德国建立了作为大型国​​际公司合规疑难解答者的声誉,部分原因是他对西门子的监督。

西门子在一份声明中表示,该公司拥有“旨在预防、识别和根除腐败的广泛的全球合规计划”,并且正在“广泛努力识别和消除(在中国)助长腐败的商业行为。这包括结束在不当行为的情况下使用销售合作伙伴和顾问。

魏格尔是德国政府和商界的杰出人物,此次任命反映了西门子的声誉和全球业务对德国政界的重要性。

危险信号:可选警报

来自在中国销售医疗设备这一利润丰厚的行业的证据表明,即使在监控威格并重建公司声誉的四年中,西门子一直在有意放宽规则。

在最初的报告中,魏格尔提出了 114 条建议,以改变西门子的合规实践以防止贿赂。 法院允许司法部修改当前版本中的所有这些建议,但前西门子员工刘明林透露了一个主要问题:审查公司的内部控制以筛选业务合作伙伴,特别是使用分销商或分销商签订的合同将在西门子和 Jupiter 公司之间直接处理。

2008 年 SEC 对西门子提起的刑事诉讼中,指控外部零售商贿赂以促进西门子的商业利益是其中的一个关键组成部分,这一问题将继续困扰西门子,导致随后在巴西和中国展开调查。 这个问题并非西门子独有。 根据高伟绅律师事务所 2014 年的简报,中国 90% 以上的 FCPA 审判涉及第三方客户。

魏格尔在其 2011 年 10 月的监测报告中也提出了同样的观点,他在报告中警告西门子,卖方在“与现任和前任政府官员的关系”方面存在风险。 他补充说:“该组织必须采取措施持续监控其与第三方的关系,以寻找腐败的红色信号并结束使该组织承担责任的关系。”

2010 年 1 月完成的对公司潜在合作伙伴审查系统的 34 页“特别审查”,称为业务合作伙伴工具 (BPT),显示 2009 年 11 月,西门子组建了一个团队来审查公司将如何筛选这三方,在文件中代为进口/出口公司提及它。

该团队在 12 月采访刘时,刘说他曾表示担心西门子允许一些业务合作伙伴通过 BPT 避免审查,从而允许西门子定义的“高风险”实体在中国开展公司业务。勤勉。 审核组似乎听过刘的意见。 审查指出,应重新考虑 2008 年“将与销售和商业招标相关的(进出口公司)排除在 BPT 批准之外”的决定。

该团队甚至指出了其他危险信号,它认为应该加强对进出口公司的审查。 一个这样的警告信号是,中国医院选择了“信任合作伙伴”来购买设备,并将该信任合作伙伴分配给各自的西门子部门。 第二个标志是,一些大医院使用的进出口公司实际上是这些医院的前采购部门。

在一封电子邮件声明中,西门子没有直接回应此次审查,但坚称其合规系统“设计得当”,并指出威格尔在监督结束时对公司的积极评价。

Otto Gess 是几家德国公司的前合规官,也是德国欧洲商业道德网络 (DNWE) 的董事会成员,他表示,该公司对有问题的系统视而不见。

“当然,如果医院对谁进口产品有影响,我会马上说贿赂是有的,”杰斯说。 “如果 X 先生或 Y 先生进行进口,医院有什么好处?这意味着他们可以影响谁获得业务。”

此外,五个月后,西门子合规官员的一份备忘录强化了 2008 年忽略这些警告信号的决定。 2010 年 6 月发给刘等人的备忘录宣布,西门子与中国进出口公司开展业务的四种不同方式中的三种可以免于这种更严格的审查。

“为什么我要定义危险信号方法然后不实施它?” 杰斯问道。 他指出,西门子因开发基于 IT 的业务合作伙伴工具以帮助根除腐败作为其在 2008 年丑闻之后建立的整体合规基础设施的一部分而受到广泛赞誉。“为什么我要制定规则,然后指定所有例外,以及然后说,例外只适用??” 问。

2010 年 6 月的备忘录还包括对其中一种商业模式的一个有点令人不安的脚注。 在所谓的“Form B”中,进出口公司是医院的代理人而不是西门子,官员承认“西门子不清楚它(进出口公司)是否正在与医院签订另一份合同。最终客户。” 脚注承认,“我们不能排除(进出口公司)和最终客户滥用结构并进行其他秘密交易的可能性。”

换言之,备忘录明确承认贿赂的风险,但没有说明如何预防或如果确实发生了如何处理。

西门子在 2010 年解雇了刘,因为他呼吁人们注意尽职调查的失败。 西门子发言人表示,刘通过“相互终止协议”离开了公司,而当时的西门子首席合规官克劳斯·莫斯迈尔(Klaus Mossmayer)当时表示,刘因“绩效问题”而被终止。

2010年11月,刘晓波得知自己被解职后,给威格和公司合规部门发了一封电子邮件,详细说明了他所说的几起合规失败的案例。

魏格尔如何在他的监控报告中处理刘的担忧,甚至他是否阅读了刘的电子邮件,都不得而知,这要归功于他和西门子在反对公开发布的斗争中坚持保密。 然而,威格尔在第二年的商业计划中指出,“西门子。 . . 他正在努力及时实施所有 114 条建议(来自他的初始报告)。”2011 年 10 月,在对西门子的合规程序和政策进行了三年评估后,魏格尔得出结论认为,这家德国公司“完全实施了其所有建议第一年。”

至于消息,威格尔是对的。 监管机构建议对该公司的零售业务进行“审查”,西门子已经这样做了。 然而,该建议背后的精神和意图——根除导致贿赂的做法——似乎在很大程度上被回避了,转而采用更被动的方法,只有在外部各方(例如中国法院)发现腐败行为者后才做出回应。

面对西门子明显的不作为,问题依然存在。 根据中国法院最近的一项裁决,就在威格尔给西门子一份健康证明的同一年,西门子的业务经理提出向安徽省一家医院的负责人支付 200 万元人民币(30 万美元),以确保西门子的产品中标。 供述的医院院长在2004年至2017年期间因受贿罪被定罪。

在威格尔对西门子的监督结束两年后,西门子中国的最高销售经理和他之前的刘一样,在外部零售商中吹响了腐败的口哨。 在 2013 年发给西门子中国数十名高级员工的一封电子邮件中,经理曹永胜指出“投标与合同之间存在巨大差距”,并问道:“差距在哪里?”

因涉嫌腐败而被解雇的盛称,西门子非常清楚中间商对设备收取过高费用,从而增加了向医院官员行贿的成本。 “这让我们非常不舒服,也非常焦虑,”他写道。

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这篇文章是一个调查的缩写版本 100名记者,一家非营利调查新闻机构,与 麦格劳商业新闻中心 在里面 克雷格纽马克新闻研究生院 在纽约城市大学。 这 全面调查 它可以在 100R.org 上找到。

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