28 6 月, 2022

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中国监管机构对美国此举的处理无需担心

一种 Merits & Tree Law 的两位合伙人表示,中国证券监管机构发布的咨询文件可能会为美国监管机构全面获取在纽约上市的中国公司的审计报告扫清障碍——但并未削弱中国监管机构的监管办公室。

中国证券监管机构最近发布的一份咨询文件重点关注了一项长达十年的限制海外上市公司共享财务数据的规定。 可以取消主要由中国监管机构进行现场检查的要求,放宽境外监管机构在华调查的规定。

王毅

一些律师认为此举促进了跨境审计合作,美德律师事务所合伙人兼企业合规负责人王毅表示,“这并不意味着中国监管机构的参与度降低。”

由于咨询文件指出,公司必须提交包含机密或敏感信息的文件以进行审查、当局批准或注册程序,王说这意味着地方监管机构仍将参与这些程序。

王还指出,一些修正案是 2021 年打击非法证券活动的延续,将有助于建立一个打击跨境金融滥用和犯罪的国际联盟。

Merits & Tree 的另一位合伙人陈文豪建议,计划离岸 IPO 的公司的顾问应事先澄清敏感数据,以防突然启动新程序。

Merits & Tree Law Consultants 陈文豪对中国监管机构对美国此举的处理没有什么好担心的
陈文豪

Chen 预计发行人在数据合规方面将面临六种情况:数据提供; 公开披露; 数据导出数据泄露; 监管和执法调查。 拟上市公司必须尽快作出适当安排,避免违规及其他阻碍承销过程的风险。

尽管此次审查被视为双重审计合作向前迈出的一步,但陈同意中美审计与监督合作协议需要进一步审查,“特别是 [regarding] 减少双重审计的实现,以及……对外部会计师事务所跨境执业监管政策的任何新修订。”

在美国证监会3月开始让公司退市后,目前共有29家中国公司面临风险,其中11家公司确认退市。

2022 年亚洲法律参与法案

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