26 9 月, 2021

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美国证券交易委员会敦促所有中国公司更多地谈论投资者风险

(彭博社)——美国证券交易委员会 (SEC) 已要求超过 250 家在美国市场交易的中国公司向投资者通报政治和监管风险。

在周二接受美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒 (Gary Jensler) 的采访时,他表示,他预计从明年初开始的公司年度报告中将包含高级启示。 他补充说,新的细节将包括有关企业空壳机构结构的信息。

肯斯勒表示,投资者“需要完整且公平的信息披露”。 “这些爆料真的适用于监管风险和各种政治风险时期吗?”

美国证券交易委员会对北京打压私营企业的最新反应表明需求增加。 此举包括改善继续在海外上市的公司的安全审查,震惊了华尔街和几只中国股票在美国的根深蒂固的交易。

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上个月,美国证券交易委员会宣布将暂停中国公司的新 IPO,直至另行通知。 该决定是在 DT Global Inc. 的纽约名单引发的 7 月对国会山的无耻攻击之后做出的。

滴滴惨败

滴滴一出售股份,中国就宣布将探索这家乘车共享公司并限制其增加新客户,这让投资者感到惊讶。 滴滴股价大涨,敦促美国立法者调查美国证券交易委员会,该公司是否知道中国在做什么,以及是否未向投资者披露这些风险。

詹斯勒拒绝讨论滴滴。

在美国名单上需要进一步披露北京压力的公司中有中国最大的阿里巴巴集团控股有限公司和百度公司。

詹斯勒拒绝透露不遵守他的计划的企业将面临什么后果,但指出 SEC 拥有多项权力可供其支配。 他也不会评论该机构目前对来自中国的新 IPO 的暂停将持续多久。

“这真的取决于供应商,”肯斯勒说。

增加紧张感

这位美国证券交易委员会领导人的计划肯定会加剧美国和中国之间的紧张局势。 地缘政治立场的热点包括贸易政策和北京对香港的紧缩政策。 随着中国今年对高盛等公司全面开放金融市场,摩擦如何产生将对华尔街产生重大影响。

美国证券交易委员会已经发出信号,希望获得更多曝光,敦促中国公司更好地解释其组织结构。 在美国,许多公司被称为可变利益公司或 VIE。 在这样的安排下,美国投资者实际上购买了空壳公司的股份——主要位于开曼群岛。

Jensler 还解决了他的机构与中国监管机构在获得公司财务审计问题上的长期争议。 美国法律应允许在纽约的任何公司交易重新考虑其驻华盛顿分析师的审计——以中国长期以来遵守国家安全为由。

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特朗普政府期间罕见的双边举措是,去年 12 月,中国公司被命令在三年内在美国开设账簿或在纽约证券交易所和纳斯达克上市。

中国合作

肯斯勒周二表示,新要求的实施由美国证券交易委员会负责,如果公司未能遵守,公司可以在 2024 年之前上市。 目前在香港的 100 多家公司中,有 281 家是中国公司,在这些公司中,美国分析师无法完全参与美国交易的财务审计和交易。

中国最高政府机构周一承诺在会计案件中加强与美国监管机构的跨境合作。 该公告是在中国监管机构声明其正在努力改善今年下半年公司审计合作条件之后发布的。

(从第 13 段开始更新审计规则的背景。)

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21 2021 彭博 LP

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